금융당국, 글로벌 IB '불법 공온라인 카지노 사이트' 제재 마무리…과징금 836억

상위 14개사 중 13곳서 위반 확인
31일 공온라인 카지노 사이트 전면 재개…"중앙점검 시스템으로 감시 체계 작동"

금융당국이 1년 4개월 간의 글로벌 투자은행(IB) 불법 공온라인 카지노 사이트 전수조사와 제재 조치를 종료했다. 규제를 위반한 13개 글로벌 투자은행(IB)은 최종 836억5000만원의 과징금 조치를 받았다.

금융위원회 산하 증권선물위원회는 12일 공온라인 카지노 사이트 규제를 위반한 글로벌 IB 1곳에 대한 과징금 부과 조치를 의결했다. 이에 따라 글로벌 IB 불법 공온라인 카지노 사이트 전수조사 및 제재가 모두 마무리됐다.2023년 11월부터 금융감독원은 국내 공온라인 카지노 사이트 거래 상위 글로벌 IB 14개사를 대상으로 공온라인 카지노 사이트 규제 위반 여부를 집중 조사했다. 14개사가 외국인 전체 공온라인 카지노 사이트 거래량에서 차지하는 비중은 90%를 웃돈다. 증선위는 14곳 중 총 13개사에서 위반 혐의를 적발하고 총 836억5000만원의 과징금을 부과했다.

공온라인 카지노 사이트 규제 위반은 독립 거래 단위 간 운영 미흡, 주식 차입 계약의 자의적 해석 등 부적절한 업무 관행에서 비롯된 것으로 드러났다. 일부 IB는 법인 내 다른 거래 단위에 이미 대여해주고 없는 주식을 시장에 재차 온라인 카지노 사이트했다. 또 내부 거래 단위의 의사 결정이 독립적으로 이뤄지지 않는 등 독립성이 인정되지 않는데도 자의적으로 '독립 거래 단위'로 운영해 법인 단위의 '무차입 공온라인 카지노 사이트'가 발생했다.

일부 IB는 주식의 차입 가능성만 확인한 상태에서 이를 온라인 카지노 사이트 가능 잔고로 인식하고 온라인 카지노 사이트 주문을 냈다. 차입 계약은 온라인 카지노 사이트 주문 제출 이후 결제에 필요한 수량만큼만 확정했다. 게다가 외부에 대여한 주식의 온라인 카지노 사이트 주문을 제출하면서도 담보적 효력을 위해 외부에 제공한 주식이라는 이유로 상환 요청(리콜)을 적시에 하지 않아 공온라인 카지노 사이트 규제를 위반한 사례도 적발됐다. 그 외 직원 실수나 착오로 잔고관리시스템에 실제 차입 내용과는 다른 수량, 종목을 입력하거나 기술적 오류로 보유 잔고를 초과해 온라인 카지노 사이트한 경우도 있다.당국은 대규모 공온라인 카지노 사이트 거래법인이 공온라인 카지노 사이트 등록번호를 신청할 때 독립 거래 단위 요건을 충족하는지를 점검받게 할 예정이다. 아울러 자본시장법상 '차입 공온라인 카지노 사이트'에 해당하기 위해선 온라인 카지노 사이트 주문 제출 이전에 대여자로부터 실제 종목, 수량 등 계약의 필수 조건을 구체적으로 확정해야 한다는 내용의 가이드라인을 재차 강조해 안내했다.

아울러 대차거래 방식으로 주식을 담보로 제공한 경우에도 '대여주식'과 실질이 동일하다고 봤다. 이에 적시에 리콜에 반환이 확정된 대여주식을 온라인 카지노 사이트하는 경우에만 공온라인 카지노 사이트 규제 위반이 아니라고 공온라인 카지노 사이트 가이드라인에 명시했다.

오는 31일 공온라인 카지노 사이트가 전면 재개된다. 당국은 공온라인 카지노 사이트 중앙점검 시스템(NSDS)이 가동되면 대규모 공온라인 카지노 사이트 거래법인의 모든 매매내역과 잔고 정보가 대조돼 빈틈없는 감시 체계가 작동될 것으로 기대하고 있다.관계자는 "글로벌 IB의 국내 공온라인 카지노 사이트 제도에 대한 이해 부족이 그간의 대내외 통 노력 결과 상당 부분 해소됐다"고 설명했다. 이어 "이달 말부터 전산시스템 구축 등 제도 개선이 시행되고 다수 글로벌 IB가 전산화에 참여하면 공온라인 카지노 사이트 거래에 대한 상시 감시가 이뤄질 예정"이라며 "실효성 있는 무차입 공온라인 카지노 사이트 방지가 가능할 것"이라고 덧붙였다.

진영기 한경닷컴 기자 young71@hankyung.com