'빚투폭탄' 주범 슬롯 사이트…신규 가입·매매 중단
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증권사들, 잇따라 조치 나서
檢 "금융당국과 합동 수사"
28일 금융투자업계에 따르면 삼성증권은 전날 오후부터 국내외 주식에 대한 슬롯 사이트 서비스 신규 가입을 일시 중단했다. 한국투자증권도 다음달 1일부터 국내외 슬롯 사이트 계좌에서 모든 종목의 신규 매매를 중단하기로 했다.하나증권 신한투자증권 DB금융투자 등도 SG증권 사태 관련 8개 종목의 슬롯 사이트 신규 거래를 중단하기로 했다. 슬롯 사이트 거래가 이번 주가 폭락 사태를 유발했다는 비판이 커지자 증권사들이 대응에 나선 것으로 분석된다.
슬롯 사이트는 현물을 보유하지 않은 상태에서 기초자산의 진입 시점과 청산 시점의 차액을 현금으로 결제하는 장외파생상품이다. 최대 2.5배 차입 투자가 가능하다. 주가 하락 등으로 정해진 증거금률을 유지하지 못하면 반대매매로 강제 청산된다. 슬롯 사이트 잔액은 작년 말 2조3000억원에서 올해 2월 말 3조5000억원으로 50% 넘게 급증했다.
금융감독원은 이날 35개 증권사 최고경영자(CEO)를 긴급 소집해 슬롯 사이트 관련 리스크 관리 강화를 주문했다. 금감원은 과도한 슬롯 사이트 고객 유치를 자제하고 기초자산의 위험 수준에 따라 차등화한 위험 관리를 해달라고 당부했다.서울남부지검 금융증권범죄 합동수사단은 금융위원회 자본시장조사과, 금감원 수사·조사 인력이 참여하는 합동수사팀을 구성한다고 밝혔다.
전문가 "투자자 자격요건 높이고, 슬롯 사이트 공시 대폭 강화해야"
증권사들이 신규 거래에 속속 제동을 걸면서 차액결제거래(슬롯 사이트) 관련 위험은 일시적이나마 크게 감소할 것으로 예상된다. 삼성증권과 한국투자증권은 국내외 주식에 대한 슬롯 사이트 신규 가입 및 매매를 중단했다. 신한투자증권, 하나증권, DB금융투자는 이번에 문제가 된 대성홀딩스, 삼천리, 서울가스, 선광, 세방, 하림지주 등 8개 종목의 슬롯 사이트 거래를 차단했다. KB증권은 이들 주식에 대한 증거금률을 50%에서 100%로 올렸다. 다른 증권사도 최대한 보수적으로 슬롯 사이트 거래에 나서겠다는 방침이다.○투자자 자격 요건 강화 필요
전문가들은 슬롯 사이트 관련 반대매매 사태 등의 재발을 막기 위해선 시스템 보완이 필요하다고 입을 모은다.무엇보다 전문투자자 자격 요건을 다시 강화하는 방안이 거론된다. 슬롯 사이트는 투자 위험이 높은 장외파생상품이어서 전문투자자에게만 허용돼 있다.
문제는 금융당국이 2019년 전문투자자 자격 요건을 대폭 완화한 것이다. 금융투자상품 잔액 기준을 5억원에서 5000만원으로 하향하고 재산가액 10억원 이상에서 순자산(주택 제외) 5억원 이상 또는 변호사·회계사·금융 관련 자격증 소지자 등으로 요건을 크게 낮췄다.자격 요건이 완화되면서 2019년 11월 3571명이던 전문투자자는 지난달 기준 2만7585명으로 8배 늘었다. 돈만 있으면 전문투자자 자격을 얻다 보니 손쉽게 슬롯 사이트에 접근했고, 이번에 주가 폭락 사태를 확산시켰다는 지적이다.
이용우 더불어민주당 의원은 “전문투자자 요건 완화가 이번 사태를 키운 가장 큰 원인”이라며 “위험을 감당할 수 없는 사람들에게 투자하게 만들었다”고 말했다.
○공시 제도도 개선해야
슬롯 사이트 거래와 관련한 ‘깜깜이 공시’도 문제라는 지적이다. 신용융자의 경우 종목별 확인이 가능하지만 슬롯 사이트는 어느 종목에 얼마나 쌓여 있는지 파악할 수 없어 일반 투자자의 위험을 높이고 있다. 증권사 간 슬롯 사이트 고객에 대한 정보 교류가 이뤄지지 않는다는 점도 피해를 키운 요인이란 지적도 나온다.지분 공시에서 예외가 되는 점도 개선이 필요하다는 견해가 많다. 슬롯 사이트는 통상 개인과 국내 증권사가 계약을 체결한다. 하지만 국내 증권사는 곧바로 외국계 증권사에 계약을 넘긴다. 신용한도를 소진하지 않기 위해서다. 결과적으로 외국계 증권사가 헤지(위험회피)를 위해 슬롯 사이트 계약 종목을 대상으로 거래 주문을 넣게 되는데, 이는 자본시장법상 지분공시 예외가 된다. 외국인 거래로 분류되기 때문이다.금융당국은 이번 사태와 관련해 전문투자자 자격 상향이나 슬롯 사이트 차입 비율 조정 등을 검토하는 것으로 알려졌다. 금융당국 관계자는 “슬롯 사이트 제도 전반을 들여다보고 있다”고 말했다.
이동훈/선한결 기자 leedh@hankyung.com